3月15日，人民银行沈阳分行对辽宁农信社、辽宁振兴银行、建行辽宁分行等3家银行业金融机构及多名相关责任人作出行政处罚。
罚单涉及的银行业类型涵盖农信社、民营银行、国有大行，主要违规分类覆盖反洗钱、征信管理、金融消保等领域。
具体来看，辽宁农信社因①违反金融消费权益保护制度建设相关管理规定；②违反征信业务安全管理要求；③提供个人不良信息未事先告知信息主体本人；④未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等行为，被警告，并处罚款146.9万元。时任该行三农与个人金融业务部总经理杜剑冰、时任该行运营管理部总经理张敏对前述第④项违规行为负有责任，分别被罚款3万元、3.1万元。
辽宁振兴银行因①违反金融营销宣传、金融消费争议解决等相关管理规定；②违反人民币银行结算账户管理相关规定；③违反货币鉴别及假币收缴、鉴定管理规定；④提供个人不良信息未事先告知信息主体本人；⑤未按规定履行客户身份识别、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等行为，被警告，并处罚款198.5万元。时任该行首席财务官叶逢海、时任该行副行长王传正对前述第⑤项违规行为负有责任，均被罚款9.6万元。
建行辽宁分行则因违反消费者金融信息保护、金融营销宣传、金融消费争议解决及其他行为规范等相关规定，被警告，并处罚款19万元。
