11月7日，中国人民银行西安分行开出39张罚单，涉及多项反洗钱违法行为。其中，工行、交行、秦农银行合计被罚超1100万。具体来看，工商银行陕西省分行被罚525万元、陕西秦农农村商业银行被罚469.2万元、交通银行陕西省分行被罚180万元。同时，部分相关责任人均受到不同程度的罚款。
根据行政处罚信息公示表，工行陕西省分行、秦农银行存在的违法行为类型，主要为违反支付结算、反洗钱、货币金银、国库、金融消费权益保护及征信管理规定。
人民银行西安分行网站截图
交行陕西省分行因违反反洗钱管理规定受到处罚。
人民银行西安分行网站截图
此外，两家非银机构也收到人民银行西安分行罚单：西部期货有限公司因违反反洗钱管理规定被罚款40万元，时任西部期货有限公司经纪业务管理部总经理闫某被处罚款2万元；陕西易通商联网络支付科技有限公司因违反支付结算管理规定被罚款2万元。
人民银行西安分行网站截图
除了上述5张罚单外，其余34张罚单均针对上述4家机构（陕西易通商联网络支付科技有限公司除外）的34名相关责任人，合计被央行西安分行罚款53.2万元。
其中，陕西秦农农村商业银行涉及相关责任人的罚单张数为24张，包括时任该行公司金融部总经理孟某某、时任公司运营管理部总经理朱某某、时任合规管理部总经理韩某某等，合计被罚28.9万元。
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